农耕开导致的进项区间灵巧词的搭配混合承保奇纳河
征募新兵代表(使牲口众多)
(2015 年第 1 号)

基金守护者:农行基金执行遗产管理人的职责利益有受限制的公司
基金托管人:奇纳河总的印象开导致利益利益有受限制的公司
4月15日,二

1
要紧准时的
本基金的募集适合经奇纳河证监会2013年6月25日证监答应【2013】836号文核
准。
基金导演确保招股说明书使满意真实。、精确、达到结尾的。征募新兵说明书
奇纳河承保监视执行遗产管理人的职责使服役(以下略号奇纳河硒,但奇纳河承保监视执行遗产管理人的职责使服役(证监会)
资产筹措容忍,它缺少的暗示它对TH作出实在性的断定或确保。,
也不是暗示基金花费缺少风险。。
基金导演按功能执行遗产管理人的职责功能、善意、精明的节俭经纪基音根底的家用电器,
但它不克不及确保根底发作树或花草结果的。,不确保最底下的收益。
基金花费于承保推销,前腹核将因的股本买卖动摇而动摇。,投
每个人人停飞基金商喜欢基金进项。,但同时,笔者也要承当互插联的的花费风险。。基金投
本钱风险包孕:作为每件东西数量管理的形成的树或花草结果、有经济效益的、一带混乱如社会的交替对价钱有影响力
零碎性风险发作,个人的承保特相当多的非零碎风险,作为基金赞成人的树或花草结果
宽大偿还资产发作的移动性风险,基金守护者在基金执行遗产管理人的职责取得中止中发作的基金
执行遗产管理人的职责风险,基金的特别风险。该基金是开式混合基金。,预安装定
迫切的的花费纪律,在翻阅关涉积聚到必然入口继后,的股本类将按纪律逐渐扩充
资产词的搭配比率,互插联的加强非的股本资产鱼鳞,确保基金能做切片锁定进项。
秉承,基金的意图风险和进项将继续破产。,将逐渐缩减,在使移近
高尚的翻阅点关涉继后,本基金将转化低风险的承保花费基金。花费有风险,
花费者应慎重宣读基金的招股说明书和基金和约。。
基金的过往业绩缺少的预感其接近的表示。
本征募新兵代表(使牲口众多)所载使满意最后部分至2015年2月20日,基金花费结成传达
由于2014年12月31日(不审计的财务数据)。

2
目 录

优先做切片 绪言 …………………………………………………… 2
另外的做切片 释义 …………………………………………………… 3
第三做切片 基金守护者 ……………………………………………… 7
使驻扎做切片 基金托管人 …………………………………………….. 16
第五做切片 互插服役机购 …………………………………………… 21
六年级做切片 基金的募集 …………………………………………….. 30
第七做切片 基金和约的见效 …………………………………………. 31
八分短暂拜访做切片 基金商的贿赂和偿还 …………………………………….. 32
第九做切片 非市性资产转变与托管 …………………………………. 40
第十做切片 使融化基金商、使融化 …………………………………….. 41
第十一做切片 基金托管 …………………………………………….. 42
第十二做切片 基金的失望 …………………………………………… 43
第十三做切片 基金商指示 ……………………………………….. 44
第第十四做切片 基金花费 …………………………………………… 46
第十五个人结合的橄榄球队做切片 基金业绩 …………………………………………… 62
第十六做切片 基金遗产 …………………………………………… 64
第十七做切片 基金资产评价 …………………………………………. 65
第十八做切片 基金的进项与分派………………………………………. 70
十九分短暂拜访的做切片 资产本钱与收益 ……………………………………….. 72
另外的十做切片 基金的会计每件东西职员与审计………………………………………. 74
另外的十一做切片 基金的数据述说………………………………………. 75
另外的十二做切片 风险功劳 …………………………………………… 80
另外的十三做切片 基金盟约的终止处基金遗产的清算 ………………………….. 83
另外的第十四做切片 基金盟约概述 ……………………………………….. 85
另外的十五个人结合的橄榄球队做切片 托管技术实验报告摘要 ………………………………………. 101
另外的十六做切片 基金赞成人服役 ………………………………. 118
另外的十七做切片 征募新兵代表的管和反省 …………………………… 121
另外的十八做切片 备查贴壁纸 ………………………………………….. 122

3
优先做切片 绪言
招股说明书是因为中华人民共和国承保花费
法》”)、发布的新闻判决书发行承保花费基金执行遗产管理人的职责远远地、
承保花费基金售执行遗产管理人的职责远远地、承保花费基金
金数据述说执行遗产管理人的职责远远地》(以下略号“数据述说远远地”)和另一边关涉金科玉律
的整齐的,于是《农耕开导致的进项区间灵巧词的搭配混合承保奇纳河基金和约》(以
《基金和约》的构成。
招股说明书听从的所回想的关涉金科玉律。,设想金科玉律被修正或更多
新解决的使满意与金科玉律非。,应当是在商定的工夫。
无效金科玉律的整齐的是精确的。,即时做出完完全全地的校准和校准。
基金导演承兑本招股说明书中缺少虚伪记载。、给错误的劝告性国家的或很好地遗迹
漏,于是它的可靠性、精确性、诚信承当法度倾向。
基金停飞所载数据适合募集。。本招股说明书是以根底为根底的。
黄金导演解说。基金守护者缺少付托或归因于诸如此类另一边人陈设。
半生熟的中克制的数据,或对本招股说明书作出诸如此类解说或解说。。
招股说明书是停飞基金的基金盟约编制的。,奇纳河证监会容忍。基金和约
是和约上社交聚会私下的马上吗?、任务法度文件。基金花费者从基金盟约中获取根底
金商,就是,基金商的上社交聚会和基金的上社交聚会。,赞成基金商的行为
它暗示了对基金和约的许可进入和接球。,停飞基金法、基金和约及另一边互插事项
整齐的喜欢马上、承当任务。花费存理灭欲说相识基金商赞成人的马上和任务,应当挑剔的
送交基金和约。

2
另外的做切片 释义
本招股说明书,除非文字的意义要点明,如下单词或略号具有以下卷入:
1、基金或基金:指农耕开导致的进项区间灵巧词的搭配混合承保奇纳河
2、基金守护者:指农行基金执行遗产管理人的职责利益有受限制的公司
3、基金托管人:指奇纳河总的印象开导致利益利益有受限制的公司
4、基金和约:指《农耕开导致的进项区间灵巧词的搭配混合承保奇纳河基金合
对基金和约的诸如此类修正和使牲口众多
5、托管技术实验报告:指由基金执行遗产管理人的职责机关签字的《农耕开导致与开导致》列
进项灵巧词的搭配混合型承保花费基金托管技术实验报告》及对该托管技术实验报告的诸如此类无效修正和
使牲口众多
6、征募新兵说明书或本招股说明书:指的是奇纳河的区间进项灵巧词的搭配的农耕开导致
能防范式花费基金说明书及其时限使牲口众多
7、基金商公报:指的是奇纳河的区间进项灵巧词的搭配的农耕开导致券花费基
黄金股公报
8、金科玉律:它是指在力的奇纳河法度而颁布和取得、行政规章、正态化贴壁纸、
司法解说、对基金上社交聚会有容忍的行政整齐的和另一边决定、决心、使充满等
9、基金法:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人大常委会专员
这将在第五次相识上短暂拜访。,2012 年 12 月 28 第十一届全国人民代表大会常务使服役专员
第三十次相识的修正,自 2013 年 6 月 1 中华人民共和国承保花费取得的日期
基金法和发布的新闻机构对工夫的修正
10、《售远远地》:奇纳河证监会发布的新闻公报、自 2013 年 6 月 1 宣布从当天起。
承保花费基金执行遗产管理人的职责远远地及修正提议
11、数据述说远远地:指奇纳河承保监视执行遗产管理人的职责使服役 2004 年 6 月 8 当当天颁布、同岁 7 月 1
日取得的承保花费基金金数据述说执行遗产管理人的职责远远地》及颁布机关对其再三做出的修正
12、《运作远远地》:指奇纳河承保监视执行遗产管理人的职责使服役 2014 年 7 月 7 当当天颁布、同岁 8 月 8 日实
施的承保花费基金执行遗产管理人的职责执行遗产管理人的职责发布的新闻判决书发行
13、奇纳河证监会:指奇纳河承保监视执行遗产管理人的职责使服役
14、开导致业监视执行遗产管理人的职责机构:是指奇纳河人民开导致和/或奇纳河开导致业监视执行遗产管理人的职责同事

3
15、基金和约上社交聚会:受基金盟约约束,基金盟约下的马上任务
法度事务干,包孕基金导演、基金托管人和基金商赞成人
16、个人的花费者:可依法花费承保花费基金的自然人
17、机构花费者:依法花费承保花费基金、中华人民共和国境内
依法指示、保留或许赞同的连队单位、作为毕生职业的社团、社会
一营或另一边一套
18、合格境外机构花费者:境内承保花费的执行遗产管理人的职责
远远地》及互插金科玉律整齐的可以花费于奇纳河境内依法募集的承保花费基金的中外
境外机构花费者
19、花费人:指个人的花费者、机构花费者与合格境外机构花费者
或许证监会容许另一边花费者贿赂承保花费基金。
20、基金商赞成人:基金和约依法流通时间的基金商的花费

21、基金售:指基金导演或附设机构中止通过媒介传送和男仆的生趣。,售基金商,
贿赂基金商、偿还、替换、转管及时限限额花费等事情
22、售机构:指农行基金执行遗产管理人的职责利益有受限制的公司于是契合《售远远地》和奇纳河
证监会整齐的的另一边通过设定一时间期限来统治,流通时间基金售资历并基金守护者订约了基金售
服役代劳技术实验报告,替换组织基金售的机构
23、对齐事情:指基金表达、存管、过户、清算清算事情,具体使满意包孕
花费者资产导致的体格与执行遗产管理人的职责、基金商指示、基金售的评议、清算与完毕
算、代劳发行彩金、体格和保养基金商赞成人启动,组织非市事情
24、指示机构:指组织对齐事情的机构。基金的表达指示机构是奇纳河农耕开导致的基金
理利益有受限制的公司或接球农行基金执行遗产管理人的职责利益有受限制的公司付托替换组织对齐事情的机构
25、基金导致:是指花费者的指示机构、记载其每个人、基金守护者所
基金商盈利及其变动使适应
26、基金市理由:指花费者的售代劳、短暂拜访售机具记载花费者
失望和失望基金的基金商的变动和均衡
27、基金和约见效日期:指契合法度查问的筹资通过设定一时间期限来统治;,
基金导演已组织完基金工序。,并达到预期的目的奇纳河证监会写成文字的评议书
日期

4
28、基金和约终止处日期:指基金和约中商定的基金和约的终止处。,基金财
清算抛光,清算树或花草结果报奇纳河证监会立案
29、筹资期:指从基金商发售日期到完毕的调准速度,长音的
不得超越 3 个月
30、存续期:基金和约无效期和终止处期私下的术语
31、昼的:指上海承保市所、深圳承保市所常客市日
32、T 日:指售一套接球花费者在公关射中靶子贿赂、偿还或另一边买卖家用电器次
吐艳日
33、T+n 日:指自 T 一天到晚的开端 n 昼的(不包孕) T 日)
34、吐艳日:指花费者处置基金商、偿还或另一边事情的昼的
35、吐艳工夫:指接球吐艳日基金贿赂的行为。、偿还或另一边市的通过设定一时间期限来统治。
36、《事情整齐的》:指《农行基金执行遗产管理人的职责利益有受限制的公司开式基金事情整齐的》,
详述吐艳承保花费指示的事情整齐的,由基金管
与花费者和花费者的互相关联的事物听从
37、订购:指在筹资期内,花费者应根据基金和约和T的整齐的适合。
贿赂基金商的行为
38、申购:基金和约见效后,花费者应根据基金和约和T的整齐的适合。
贿赂基金商的行为
39、偿还:基金和约见效后,基金同伴按基金盟约和招股解决中止接管。
将基金商替换为现钞的查问。
40、基金替换:基金同伴的无效公报是指停飞
整齐的的通过设定一时间期限来统治,适合基金导演的执行遗产管理人的职责、将基金的基金商替换为基金
基金导演执行遗产管理人的职责的另一边基金商行为
41、转托管:指基金同伴私下变动的所在地
有基金商的售机构的运作
42、时限定额花费地基:指短暂拜访互插售机构适合花费者,每运转技术实验报告
购日、扣减额与扣缴方法,布置的开导致导致由D的售机构布置。
一种自动的抛光估及适合的花费远远地

5
43、铸币偿还:指基金的吐艳日,净偿还适合(偿还适合等同)
与转变的家用电器次等同,appli的等同
适合的股本等同后的盈利超越的股本等同 10%
44、元:指人民币元
45、基金进项:基金花费彩金进项、股息、建立互信相干利钱、承保价钱差价售、银
行存款利钱、另一边已取得的合法收益和费和费用的解救
46、基金资产涵义:指基金所持相当多的各类承保、开导致存款本息、应收票据现款
贿赂和另一边资产的涵义积和
47、基金资产净值:指基金资产涵义减去基金倾向后的涵义
48、基金商净值:指基金每日净资产的计算除号
49、基金资产评价:基金资产倾向的涵义评价,决定基金的净资产
基金和前腹核的处置
50、布置中名辞:指奇纳河承保监视执行遗产管理人的职责使服役布置的用以中止数据述说的定期刊物、互联网网络网站
和另一边中名辞
51、不可抗力:基金和约上社交聚会不克不及过早地考虑一件事、不免的不可逾越的的发现物事物

6
第三做切片 基金守护者
一、轮廓
系统命名法:农行基金执行遗产管理人的职责利益有受限制的公司
住宅:浦东新区世纪小道 1600 陆家嘴贸易正方形的 7 层
任务地址:浦东新区世纪小道 1600 陆家嘴贸易正方形的 7 层
法定代理人:刁钦义
发现物日期:2008 年 3 月 18 日
容忍使被安排好机关:奇纳河承保监视执行遗产管理人的职责使服役
容忍每一数字:证监答应【2008】307 号
一套形成:有受限制的倾向公司
表达本钱:人民币二百零单位的
存续通过设定一时间期限来统治:稳定的吸进
联络:翟爱东
关系电话系统:021-61095588
每个人制构图:

同伴 有助的额(元) 有助的鱼鳞
奇纳河农耕开导致利益利益有受限制的公司 103,333,334 5%
东边汇理资产执行遗产管理人的职责公司 66,666,667 33.33%
奇纳河铝业利益利益有受限制的公司 30,000,000 15%
合 计 200,000,001 100%

二、首要每件东西职员使适应
1、董事会构件:
刁钦义修理:董事长
1976 年干财务任务,三十年结束财务任务感受。1980 有年在奇纳河
农耕开导致山狗舞龙口子公司校长、系首长兼山狗舞副省长、青岛分支扩张
长、山东分支扩张董事长。2010 有年在奇纳河农耕开导致归功于执行遗产管理人的职责部总导演、手术管
技术首长、花费总监,奇纳河农耕开导致的合规总监。2012 年 8 同时对奇纳河农耕开导致
基金执行遗产管理人的职责利益有受限制的公司董事长。。。

7
Bernard Carayon 修理:副董事长
有经济效益的学博士。1978 他曾挑起法国农耕归功于一营的反省员。、地方风险把持部
掌管,奥连特开导致和东边花费B公司风险把持部总监,东边汇理资产执行遗产管理人的职责
公司执行遗产管理人的职责使服役构件。东边汇丰资产执行遗产管理人的职责公司义不容辞的副董事长。
徐金超修理:董事
下级有经济效益的师、有经济效益的学硕士。徐金超修理 1983 年 7 在月进入奇纳河农耕开导致任务,
曾任Agricu河南下分支的指导性的副主任。、副校长,对奇纳河农耕开导致山西分支扩张党
使服役副书桌长,内蒙古自治区农耕保持下分支的指导性的Commander指挥员。2011 年 5 奇纳河农耕银月
购买执行遗产管理人的职责部总导演。2014 年 3 奇纳河农耕银月行托管业贸易部总导演。2014
年 12 开端这个月农行基金执行遗产管理人的职责利益有受限制的公司董事。
Thierry Mequillet 修理:董事
工商执行遗产管理人的职责硕士。1979 年终开端在开导致任务,在 Credit 农用壤 因多塞兹 工
作近 15 年射中靶子相当多的执行遗产管理人的职责杆。1994 厕东边资产执行遗产管理人的职责香港利益有受限制的公司,
香港地域总导演。1999 自那以后,它一向在亚太地域进行。
内阁主席。
谢伟之修理:董事
工商执行遗产管理人的职责硕士、下级会计每件东西职员师。1986 奇纳河海洋石油公司开端任务,先成功人
流通时间公司财务处、本钱部总导演,中海石油财务利益有受限制的公司总导演。2011 年 2 月起,
奇纳河铝业公司总导演助剂,先后挑起中铝海内用桩支撑利益有受限制的公司董事长。、中部地区铝业
国际利益有受限制的公司董事长。2013 年 2 对奇纳河铝业利益利益有受限制的公司副董事长、财务总监。

华若明夫人:董事
下级工商执行遗产管理人的职责硕士,下级有经济效益的师。1989 在当年年终,奇纳河农耕开导致任务,复职
国际贸易部副总导演、香港子公司总导演,奇纳河农耕开导致电子开导致
部副总导演。义不容辞的总导演兼本钱定结心利益有受限制的公司
总导演、外币定结心总导演。
王晓祖修理:孤独董事
有经济效益的学博士。香港城市大学校舍助剂谆谆教诲、球形的开导致求教者、联合国求教者、韩
公营首尔大学校舍客座谆谆教诲。复旦大学校舍执行遗产管理人的职责学院财务与执行遗产管理人的职责学谆谆教诲,兼作香港
挪威商业专科学校兼任谆谆教诲名誉谆谆教诲。

8
傅继俊修理:孤独董事
有经济效益的学博士,下级有经济效益的师。傅继俊修理 1973 年内开端任务,曾在江苏省当过休闲健身结心
汽车使欣喜若狂公司教员,江苏省人民内阁努力结心。1990 年 3 每月一次奇纳河筑堤
征询公司总导演。
徐欣中修理:孤独董事
筑堤学博士、谆谆教诲。先前在英国 Bank of England 货币策略性局筑堤有经济效益的学家;
英国兰卡斯特大学校舍执行遗产管理人的职责学院筑堤学谆谆教诲;光芒执行遗产管理人的职责学院副校长、现在称Beijing大学校舍、筑堤学
谆谆教诲。中山大学校舍岭南(大学校舍)学监、筑堤学谆谆教诲。
2、公司监事
Jean-Yves Glain 修理:监事
硕士。1995 奇纳河厕东边资产执行遗产管理人的职责公司,售部掌管、推销部符合这件事情。
人、国际事务结合在一起和售部副首长。资产执行遗产管理人的职责公司国际结合在一起和使分叉
系首长。
欧晓戊修理:监事
1985 奇纳河有色金属勤劳总公司、对奇纳河铜铅锌一营任务。2000 年
他曾挑起奇纳河铝业公司、奇纳河铝业首座执行遗产管理人的职责官。、财务处首长(财务处)
贸易部总导演。2001 年至 2006 奇纳河铝业利益利益有受限制的公司掌管。义不容辞的奇纳河铝勤劳
审计署处长、奇纳河铝业利益利益有受限制的公司总导演审计部。
胡慧琳夫人:监事
工商执行遗产管理人的职责硕士。2004 年内进入基金业,姓基金执行遗产管理人的职责利益有受限制的公司陆续发现物。、
富国基金执行遗产管理人的职责利益有受限制的公司。2007 年染指农行基金执行遗产管理人的职责利益有受限制的公司筹建任务,2008
年 3 公司发现物后推销部总导演。
叶光耀修理:监事
有经济效益的学硕士。2000 尔后,他在工行深圳分支扩张任务。、数以千计的基金执行遗产管理人的职责
限公司。2008 年厕农行基金执行遗产管理人的职责利益有受限制的公司,农行农耕开导致眼前的执行遗产管理人的职责有受限制的
公司售部副总导演。
杨晓梅夫人:监事
执行遗产管理人的职责学还没有交配的幼雄兽。2008 年厕农行基金执行遗产管理人的职责利益有受限制的公司,义不容辞的连锁商店执行遗产管理人的职责部
资源导演。
3、公司下级执行遗产管理人的职责层

9
刁钦义修理:董事长
1976 年干财务任务,三十年结束财务任务感受。1980 有年在奇纳河
农耕开导致山狗舞龙口子公司校长、系首长兼山狗舞副省长、青岛分支扩张
长、山东分支扩张董事长。2010 有年在奇纳河农耕开导致归功于执行遗产管理人的职责部总导演、手术管
技术首长、花费总监,奇纳河农耕开导致的合规总监。2012 年 8 同时对奇纳河农耕开导致
基金执行遗产管理人的职责利益有受限制的公司董事长。。。
Shi Wei修理:(代劳)总导演、副总导演
有经济效益的学硕士、筑堤理学硕士。1992 年 7 奇纳河农耕银月行上海市浦东分支扩张
国际部导演、任务室首长、校长助剂,2002 年 7 奇纳河农耕银月行上海市分
公司事情部副总导演,2004 年 3 奇纳河农耕银月行香港分支扩张副总导演,2008
年 3 开端这个月农行基金执行遗产管理人的职责有受限制的公副总导演兼minidisk迷你光碟,2010 年 10 开端这个月
农耕开导致北越竹分支扩张预备班符合人,2012 年 12 开端这个月农耕银反流基金执行遗产管理人的职责有受限制的公
副总导演兼minidisk迷你光碟。2014 年 12 月起替换执行遗产管理人的职责农行基金执行遗产管理人的职责利益有受限制的公司总
导演杆。
Laurent Tournier 修理:副总导演
执行遗产管理人的职责学硕士。1987 年至 2000 北美洲洲摩根大通开导致除英国外的欧洲国家结算零碎
地域公关导演、北美洲售及公关导演、副董事长。2000 每年厕法国农耕归功于开导致
行一营,对奇纳河东部开导致记入项主词导演首长(香港)、东汇开导致(巴黎)托管
事务功劳总监、资产执行遗产管理人的职责公司现在称Beijing代表机构首座代表。2008 年 3 工作每一月
农行基金执行遗产管理人的职责利益有受限制的公司运营总监。2009 年 8 工作每一月农耕银反流基金执行遗产管理人的职责有
有受限制的倾向公司副总导演、运营总监。
翟爱东修理:督察长
下级工商执行遗产管理人的职责硕士。1988 它从2006以后,在奇纳河的农耕和筑堤开导致。、
国际部、伦敦代表机构、开导致卡任务。2004 年 11 上奇纳河农耕开导致基金。
备任务。2008 年 3 开端这个月农行基金执行遗产管理人的职责利益有受限制的董事会书桌、核实审计部
总导演,2012 年 1 开端这个月农行基金执行遗产管理人的职责利益有受限制的公司督察长。
4、基金导演
陈付泉修理,筑堤学硕士,6 年承保业的感受,具有基金失业资历。历任
香港汇丰开导致执行遗产管理人的职责一系列相关的事情生、农耕取缔努力部助剂努力员、努力员、基金导演

10
助剂。2013 年 8 开端这个月农银区间进项基金导演;2014 年 4 开端这个月农银均衡双利
混合基金导演。
5、花费方针决策使服役构件
基金采用个人花费方针决策社会事业机构。
花费方针决策使服役由如下构件结合:
花费方针决策使服役主席Shi Wei修理,义不容辞的农行基金执行遗产管理人的职责有有受限制的倾向公司副总导演,
2014 年 12 月 19 日起替换执行遗产管理人的职责农行基金执行遗产管理人的职责利益有受限制的公司总导演杆;
Fu Juan夫人,花费方针决策使服役专员,花费部总导演,农耕银反流消耗话题的股本型证
笔据基金导演、农耕银反流中小盘的股本型证笔据基金导演;
花费方针决策使服役构件 Denis 张修理(张伟),花费副总监;
李红宇修理,花费方针决策使服役专员,努力部副总导演;
石翔明夫人,花费方针决策使服役专员,定期地进项部总导演,农耕开导致长债借贷
笔据基金导演、农耕银反流加强进项债笔据基金导演、农耕银反流 7 昼执行遗产管理人的职责
债笔据基金导演。
6、是你这么说的嘛!每件东西职员私下缺少亲密的相干。
三、基金导演的功能
1、依法筹集资产,组织或付托经奇纳河承保R决定的另一边机构
失望黄金股、申购、偿还指示;
2、基金立案次;
3、独自执行遗产管理人的职责不一样资产的执行遗产管理人的职责,辨别是非记账,承保花费;
4、停飞基金技术实验报告决定基金进项分派,对基金商赞成人的即时奉献
配进项;
5、取得根底计预备基金财政计算每件东西职员;
6、编纂使驻扎、半年报和年度基金传达;
7、计算和颁布基金的净资产涵义,决定贿赂基金商、偿还价钱;
8、迫切的根据基金法、基金和约及另一边互插事项整齐的,执行遗产管理人的职责数据述说和传达
务;
9、召集基金商赞成人大会;
10、基金遗产执行遗产管理人的职责典礼保持记载、书、传达及另一边互插数据;
11、以基金导演的名,代表基金赞成人红利行使诉讼案件马上

11
他的法度行为;
12、关涉金科玉律、奇纳河证监会和基金和约商定的另一边功能。
四、基金导演的承兑
1、基金导演将居住承保法、基金法、《运作远远地》、《售远远地》、《信
法度和法规的关涉整齐的,如述说中名辞,体格和使完成本质上的把持社会事业机构,采用无效办法,
垄断违法行为的发作。
2、 基金导演未采用以下行为:
(1)将对立的事物固有遗产或遗产暧昧不明为基金遗产F;
(2)对不一样基金遗产执行遗产管理人的职责的非正义处置;
(3)应用基金遗产为基金商在外面的第三人牟利;
(4)再三限地向基金赞成人作出承兑,或承兑;
(5)依法、行政规章的关涉整齐的,奇纳河证监会取缔的另一边行为。
3、 基金导演承兑
(1)停飞关涉法度、法规和整齐的,运用精明的基音掌握基金商
某些人设法获得本身红利最大的红利。;
(2)不要应用本身的倾向、代劳人、代表、官吏或另一边第三人
不正当安抚;
(3)在供职调准速度不述说互插承保、基金的买卖秘密、还没有依法颁布。
基金花费使满意、基金花费地基及另一边数据;
(4)不足以诸如此类形成干承保市;。
五、基金导演的风险执行遗产管理人的职责与本质上的把持
1、风险执行遗产管理人的职责系统
基金在经纪中对付的风险包孕推销风险。、移动性风险、信贷风险、
花费风骨风险、手术风险、执行遗产管理人的职责风险、合规风险及另一边风险。
风险把持是涵义回归的要紧基石。。风险执行遗产管理人的职责势力广袤中东边执行遗产管理人的职责学的引为鉴戒
老化感受,公司体格了健全的风险把持系统和健全的风险不接近系统。。短暂拜访技术
效、耀眼的等级、权责一致、不隐瞒的接管的四条风险把持线,确保一套系统的风向
风险把持的无效性和定局。
(1)优先道防线:职员自治权、私利把持与互相关联的事物把持

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指示方向贸易零碎、资产、有价承保、要紧空白笔据、与事情章节关系的帖子。,
必要的执行遗产管理人的职责双重倾向制。单项的事情与单一后处置,监视权由下级监事执行遗产管理人的职责。
责;供职资历,整齐的旋转零碎。
(2)另外的道防线:机关间把持与机关间把持
各机关应反省本机关的各类风险隐患,迫切的居住连队运作诉讼程序,使完成本质上的把持办法
施,对本机关的风险事变负指示方向倾向。努力、花费、集合市、事情及另一边机关
孤独运作,取得机关间权利约束和风险互相关联的事物把持。
(3)第三道防线:风险把持机关与另一边机关的一起活动与同事
各机关应将风险事变传达给风险把持机关。。风险控制员在
在风险执行遗产管理人的职责使服役的辅导下,赞助各机关、风险评价与吃水互插联的的不接近办法,监
监视风险把持零碎和诉讼程序的取得。,时限测公司对付的风险、
评价和传达。
(4)使驻扎道防线:时限和再三限审计和风险执行遗产管理人的职责公司的监视和审计
相识监视执行遗产管理人的职责
2、本质上的把持系统
(1)本质上的把持基音
1)诚信基音。本质上的把持应包孕公司的各项事情、各级各机关和每件东西职员,
并决定、执行遗产管理人的职责、监视、反应及另一边环节。
2)无效性基音。短暂拜访技术的本质上的把持远远地和远远地,体格有理的本质上的把持次,防守
本质上的把持社会事业机构的无效取得。
3)孤独性基音。基金导演的使分开地机构、机关和岗位功能应保养绝对孤独,
基金守护者基金资产、自有资产、另一边资产的经纪应使分开。
4)互相关联的事物制约基音。基金导演的本质上的机关和岗位应体格、互相关联的事物
制衡原则。
5)本钱效益基音。基金导演运用技术的执行遗产管理人的职责远远地来驳倒运营本钱。,
提高有经济效益的效益,有理把持本钱取得姣姣者本质上的把持使发生。
(2)本质上的把持的首要使满意
1)把持一带
审计和风险把持使服役董事会,首要对大众符合司执行遗产管理人的职责和资产投入。
务中止合规性把持,复核和监视本质上的审计和审计树或花草结果并传达

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告;董事会薪酬和劳力资源使服役,符合编制董事及下级执行遗产管理人的职责层的薪酬
酬策略性,COM董事及下级守护者员演技评价地基草案,审察公司每件东西职员
零碎伸出与薪酬策略性,对职员失业和一系列相关的事情策略性的思索。
董事会指导下的总导演符合制,总导演掌管总导演任务室。,对大众符合
公司日常执行遗产管理人的职责典礼射中靶子要紧方针决策。公司花费方针决策使服役、风险执行遗产管理人的职责使服役
动产使服役,就基金花费、风险把持与动产设计及另一边专业提议和提议,花费决
策略性使服役是C的高尚的花费方针决策机构。。
公司首座巡视员,符合董事会,首要符合公司经纪的法度合规
况、本质上的把持监视反省,主席和奇纳河承保监视执行遗产管理人的职责使服役时发现物大
会传达。
2)本质上的把持社会事业机构
公司作出了有理的决定。、使完善、一种高效、管理取得的零碎。公司执行遗产管理人的职责社会事业机构整齐的
扬谷机的物体分为4等级:优先层是公司解决。;另外的等级是公司本质上的把持。
摘要、公司管理社会事业机构与公司根本执行遗产管理人的职责社会事业机构,它是公司吃水各项规章社会事业机构的根底和
秉承;第三层是机关和事情执行遗产管理人的职责零碎。;四分之每一等级是公司的使分开地机关都是体格在
吃水各式各样的规章社会事业机构、取得细则和机关事情手册。它们的秘诀、修正、取得、废
中止执行遗产管理人的职责互插联的的次,每个等级的使满意不应与是你这么说的嘛!程度相反。。核实审计
机关时限向公司社会事业机构、本质上的把持方法、远远地和取得的继续反省,发行特别
记入项主词传达。
3)风险评价
A、审计使服役和风险把持使服役
估;
B、公司风险执行遗产管理人的职责使服役符合很好地突发事变
机具影响评价,吃水危险处置伸出并监视取得;符合基金的花费和运作
很好地成绩风险评价及首要成绩;
C、各级掌管机关符合评议和评价。
4)本质上的把持典礼
不隐瞒的倾向、互相关联的事物制约基音,因为基金执行遗产管理人的职责的公司特点,史力顺
次中止式、清楚权责、封锁无效的三线监控线路:
A、 体格因为倾向的优先条监控线路。每个人杆都不隐瞒的

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的岗位功能,每个事情都有挑剔的的手术诉讼程序。,每个人员额的任务每件东西职员必要的在被辞退先于宣告他们是已知的。
并承兑居住,在归因于广袤内承当各自的倾向;
B、关涉机关的使被安排好、互插岗位互相关联的事物监视的另外的条监控线路。公司是互插的
机关、体格要紧事情组织能防范的去世和使充满,跟进机关和岗位
前科和岗位功能;
C、由总首席检察官使被安排好、核实审计部对各岗位、各机关、片面取得各项事情接管
反应第三线路显示器线。公司督察长和本质上的核实审计机关孤独于另一边机关,对内
迫切的执行遗产管理人的职责机关的把持社会事业机构。。
5)数据与交流
公司体格双向数据交流方法,重复缝纫的数据伸开和自下而上的使在海上紧急降落先前发作。
数据传达使在海上紧急降落。短暂拜访体格无效的沟通使在海上紧急降落,确保公司每件东西职员和各级守护者员
了解内幕的人可以足足相识与关税关涉的数据。,即时交付权利的每件东西职员中止有工作的。公司根
停飞一套构图和归因于社会事业机构,体格耀眼的的连队传达社会事业机构。
6)本质上的把持与监视
中西部及东部各州的县议会本质上的监视、董事会审计和风险把持使服役、督察长、公司风险执行遗产管理人的职责
使服役和核实审计部等机关在各自的权力广袤内功劳。笔者公司体格了孤独的事情。
务机关的核实审计部执行遗产管理人的职责本质上的核实应变量,反省、公司本质上的把持社会事业机构有理性的评价、
使完善性与无效性,监视公司本质上的把持社会事业机构的取得,功劳公司本质上的执行遗产管理人的职责与资产
经纪风险,神速改良提议,助长连队本质上的执行遗产管理人的职责社会事业机构的无效取得。
3、基金导演向本质上的把持的申明
(1)基金导演意识多少体格、本质上的把持零碎的取得和防守是BOA。
执行遗产管理人的职责层的倾向;
(2)是你这么说的嘛!本质上的把持的述说是真实的、精确;
(三)公司致力不息使完成本质上的把持社会事业机构。。

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使驻扎做切片 基金托管人
一、基金管人使适应
(1)根本使适应
系统命名法:奇纳河总的印象开导致利益利益有受限制的公司(缩写):奇纳河总的印象开导致(CCB)
住宅:现在称Beijing西城区筑堤小道 25 号
任务地址:现在称Beijing市西城区定结心区 1 号院 1 号楼
法定代理人:王鸿张
发现物工夫:2004 年 09 月 17 日
一套形成:利益利益有受限制的公司
表达本钱:二千,最后生死恋,一万,九千,七千零七
存续调准速度:继续经纪
资历坚信基金托管人数:奇纳河证监会证监基字[1998]12 号
联络:田 青
关系电话系统:(010)6759 5096
奇纳河总的印象开导致有产者悠长的经纪历史,其祖先奇纳河人民总的印象开导致 1954
新的年,1996 名字叫奇纳河总的印象开导致。奇纳河总的印象开导致是四大买卖开导致在奇纳河
短暂拜访。奇纳河总的印象开导致利益利益有受限制的公司是从奇纳河总的印象开导致。 2004 年 9 新月状物的使分开,
成功了买卖开导致事情及互插资产倾向。奇纳河总的印象开导致(股
兑换商店:939)于 2005 年 10 月 27 星期天在香港承保市所板弹簧上,它是四大事情在奇纳河
开导致在海内上市的优先家开导致。2006 年 9 月 11 日,奇纳河总的印象开导致又作为
优先家 H 利益公司金沈恒生例子。2007 年 9 月 25 日奇纳河总的印象开导致 A 上海承保的股本
市所上市市。A 发行后发行的奇纳河总的印象开导致利益等同:
250,010,977,486 利益(包孕) 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股)。
2014 年上半年,一营取得安抚等同 1, 亿元,与头年声像同步比拟增长 ;
净安抚 1, 亿元,与头年声像同步比拟增长 。营业收益 2, 亿元,较上
声像同步增长 ;内容,利钱净收益增长 ,净进项率(NIM);
佣钱和佣钱净收益增长 ,营业收益会计每件东西职员 。本钱进项比率
,同比降落 个百分点。本钱充足的率与谷粒一级本钱充足的率辨别是非为
和 ,同性用水砣测深。

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到6岁末2014,一营163总资产,亿元,腊尽冬残增长,
内容,客户借给等同及预付的91,亿元,增长;倾向等同152,
亿元,腊尽冬残增长,内容,客户存款等同129,亿元,增长。
到6岁末2014,对奇纳河总的印象开导致的客户不知凡几,较头腊尽冬残加强
万户,增长;近3亿名个人的客户,岁末加强921万户,增长;
互联网网络上的亿万客户,腊尽冬残增长,手持机开导致客户数亿客户,增长

到6岁末2014,奇纳河总的印象开导致境内营业机构合计14,707个,服役人行道
更进一步的发出;自助服役装置72,128台,腊尽冬残超越3,115台。电子开导致与自助使在海上紧急降落
导致卷理由,比去岁岁末高高的。
2014 年上半年,在合作的使分开地运动场表示良好,推销和工业往国外的认可,陆续带有傲慢
受到中外著名机构的认可 40 另一边要紧理应获奖的。英国开导致家 2014 球形的年
界开导致 1000 强排序,球形的排名优先的首都 2,比头年增长 3 位;在
美国《福布斯》定期刊物 2014 全球股票上市的公司 2000 台榜首 2;在美国钱
富定期刊物球形的 500 强排序 38 位,比头年增长 12 位。
奇纳河总的印象开导致总公司 总公司设花费托管事情部,下设连锁商店处、基金推销部、承保管保
资产推销处、筑堤自信地期待的股本买卖、QFII 托管任务室、寄宿学校托管任务室、清算处、核
算处、监视审计任务室等。 9 应变量任务室,上海花费托管服役上海伴奏结心,共
有职员 240 余人。自 2007 年起,托管部不息需要表面会计每件东西职员师事务所
中止本质上的把持审计,它已变为一种惯例的本质上的把持中名辞。
(二)首要人事使适应
赵冠福,花费托管业贸易部总导演,曾先后在奇纳河总的印象开导致郑州分支扩张、总公司 总公司
归功于部、开导致归功于等同的两做切片、总统任务室任务,在奇纳河总的印象开导致河北分支扩张贩卖部、
总开导致个人的开导致部、总公司 总公司审计部挑起指导关税,归功于事情俗界的化、个人的开导致
事情和本质上的审计,充足的的客户服役和事情执行遗产管理人的职责感受。
纪伟,花费自信地期待部副总导演,曾供职于奇纳河总的印象开导致南通分支扩张、奇纳河建
开导致总公司 总公司地基财务处、归功于执行遗产管理人的职责部、公司事情部,大客户的俗界的客户执行遗产管理人的职责
服役任务,充足的的客户服役和事情执行遗产管理人的职责感受。

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张俊红,花费自信地期待部副总导演,曾供职于奇纳河总的印象开导致青岛分支扩张、奇纳河
总的印象开导致总公司 总公司零售的事情部、个人的开导致事情部、校长任务室,俗界的干零售的业
个人的存款执行遗产管理人的职责及另一边任务,充足的的客户服役和事情执行遗产管理人的职责感受。
张黎郑,花费自信地期待部副总导演,他对奇纳河的利害总的印象和有经济效益的事务部任务、
归功于二部、归功于部、归功于执行遗产管理人的职责部、归功于执行遗产管理人的职责部、公司事情部,在流通时间开导致一营的符合人
总的印象与奇纳河总的印象开导致现在称Beijing分支扩张贩卖部副,归功于事情俗界的化和一营客户事情
搁置任务,充足的的客户服役和事情执行遗产管理人的职责感受。
黄秀莲,花费自信地期待部副总导演,在奇纳河总的印象开导致会计每件东西职员部任务过普通,长
期干托管事情执行遗产管理人的职责搁置任务,充足的的客户服役和事情执行遗产管理人的职责感受。
(三)基金托管的执行遗产管理人的职责
作为优先家买卖开导致使被安排好承保花费基金托管机构,奇纳河总的印象开导致前后持续
持续以客户为结心的经纪理念,不息加强风险执行遗产管理人的职责和本质上的把持,迫切的居住托管社会事业机构
人类的各式各样的倾向,实在防守资产赞成人的法定权益,为资产客户陈设高上流社会的的被信托者
管服役。短暂拜访积年的稳步功劳,奇纳河总的印象开导致托管资产广袤不息扩展,托管事情品
种不息加强,发现物承保花费基金、社会保障基金、管保资产、老年人根本个人的理由
户、QFII、托管社会事业机构,如连队年金等动产,这是国际最公共用地的托管社会事业机构。
全买卖开导致短暂拜访。由于 2014 年 9 月杪,奇纳河总的印象开导致已托管 389 最好的承保花费
基金。奇纳河总的印象开导致专业高效的托管服役生产率,安抚业界的高压地带认可
同。奇纳河总的印象开导致自 2009 被国际学术权威人士评为全球托管人。
奇纳河姣姣者托管开导致;奇纳河最大的资产托管开导致奖;境内学术权威经
《每日有经济效益的测量图》中姣姣者基金托管开导致奖;地方内阁建立互信相干指示结算有受限制的倾向
公司的优良托管奖。
二、基金托管人的本质上的把持社会事业机构
(一)本质上的把持目的
作为基金托管人,奇纳河总的印象开导致迫切的居住国家法度、法规的总的印象、行
工业接管条例及关涉整齐的,违法执行遗产管理人的职责、详述手术、迫切的监察,确保事情
的实心的运转,确保基金遗产的承保和达到结尾的,确保数据的可靠性、精确、达到结尾的、及
时,保卫基金赞成人的法定权益。
(二)本质上的把持的一套构图

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建行有风险和本质上的把持使服役。,符合每个人开导致风险执行遗产管理人的职责和本质上的把持每件东西职员
作,对托管事情风险执行遗产管理人的职责的反省和辅导。花费托管机关特意使被安排好了接管机关
核处,装备全职本质上的把持掌管,孤独行使监视权
审计任务的学术权威与生产率。
(三)本质上的把持社会事业机构与办法
花费托管机关有一套社会事业机构、使完成的零碎把持系统,体格执行遗产管理人的职责系统、把持制
度、岗位功能、连队运作诉讼程序,确保托管事情的详述化运作;事情
职员资历;迫切的的连队执行遗产管理人的职责复审、复核、反省社会事业机构,归因于任务集
中把持,买卖印记根据整齐的保留。、储蓄、运用,会计每件东西职员数据的迫切的管,制约机制迫切的
无效;事情势力广袤限定,封锁执行遗产管理人的职责,阳明阴灵监控的取得;买卖数据由从量税数据植被
功劳人的倾向,垄断泄露机密的;事情取得自动的化,垄断人造变乱的发作,技术零碎饬
整、孤独。
三、基金托管人监视基金导演手术的远远地和次
(1)监视远远地
按照基金法及其相配法规和基金和约的商定,监视所托管基金花费运
作。应用活动复合体功劳的自信地期待事情集成零碎——基金接管SU,迫切的根据潮流
法度、法规和基金和约的整齐的,对基金守护者运作基金花费鱼鳞、花费广袤、投
花费结成接管,时限编制基金花费事情接管传达。,向奇纳河证监会传达。
为基金陈设的日常资产清算和会计每件东西职员服役,发发出基金导演
的花费指导性的、基金导演反省和监视资产的拔出和费用。。
(二)监视次
1。短暂拜访基金接管子零碎如期抛光每每一昼的,各基金花费运营率把持规范
例行程序监控,非常花费率与另一边非常通过设定一时间期限来统治的发现物,向基金导演的写成文字的使充满,基金
执行遗产管理人的职责探察检验导演,催促其恢复正常,即时传达奇纳河承保监视执行遗产管理人的职责失明的吗?
2。收到基金导演的拖辅导后,对关涉各基金花费广袤、花费物体与市
法度依从性监视轻易对方的使满意等。
三。因为基金花费运作的接管,时限编制基金花费运作接管传达,每个基金
花费运作的法度合规性、花费孤独性和风骨明显性评价。,提到国文宣布
监会。

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4。短暂拜访技术或非技术发现物怀疑的合法市,基金执行遗产管理人的职责电话系统或写成文字的查问
对大人物的解说或宣布。,即时传达奇纳河证监会。

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第五做切片 互插服役机购
一、基金商售机构
1、直销机构:
系统命名法:农行基金执行遗产管理人的职责利益有受限制的公司
住宅:浦东新区世纪小道 1600 陆家嘴贸易正方形的 7 层
任务地址:浦东新区世纪小道 1600 陆家嘴贸易正方形的 7 层
法定代理人:刁钦义
联络:沈娴
客户服役电话系统:4006895599、021-61095599
关系电话系统:021-61095610
网址:

2、代销机构:
(1)奇纳河农耕开导致利益利益有受限制的公司
住宅:现在称Beijing东城区立国门内手段 69 号
任务地址:现在称Beijing东城区立国门内手段 69 号

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